各縣市區(qū)人民政府，湘潭高新區(qū)和經開區(qū)管委會，市直機關各單位，市屬和駐市各企事業(yè)單位，各人民團體：
《湘潭市加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管工作方案》已經市人民政府同意，現予印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。
湘潭市人民政府辦公室
2021年8月17日
（此件主動公開）
湘潭市加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管工作方案
為持續(xù)深化“放管服”改革，推動政府職能深刻轉變，進一步加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管，加快打造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境，根據《優(yōu)化營商環(huán)境條例》（國務院令第722號，2019年）、《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）、《湖南省加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案》（湘政辦發(fā)〔2020〕48號）精神，結合湘潭實際，制定本方案。
一、指導思想
深入貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，大力推進政府管理重心從事前審批向事中事后監(jiān)管轉變，進一步發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式，落實監(jiān)管責任，嚴格依法監(jiān)管，加快構建政府監(jiān)管、信用約束、行業(yè)自律、公眾參與的綜合監(jiān)管體系，逐步建立“橫向到邊、縱向到底”的監(jiān)管網絡和科學有效的監(jiān)管機制，促進全市經濟社會高質量發(fā)展。
二、基本原則
（一）堅持依法監(jiān)管。堅持權責法定、依法行政，明確監(jiān)管職責，對審管一體事項，按照“誰審批、誰監(jiān)管”的原則，由審批部門履行事中事后監(jiān)管主體責任；對審管分離事項，按照“誰主管、誰監(jiān)管”的原則，由行業(yè)主管部門履行事中事后監(jiān)管主體責任。
（二）堅持公平公開監(jiān)管。對各類市場主體一視同仁，依法依規(guī)公平監(jiān)管，平等保護其合法權益。堅持“公開為常態(tài)，不公開為例外”的基本原則，全面推進監(jiān)管事項、規(guī)則、標準、過程、結果等依法公開，讓監(jiān)管執(zhí)法在陽光下運行，穩(wěn)定市場主體預期。
（三）堅持科學監(jiān)管。全面推行以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制，集中精力加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管。進一步簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務，打破不合理的條條框框，切實減輕企業(yè)負擔。
（四）堅持智慧監(jiān)管。依托互聯(lián)網、大數據、物聯(lián)網、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術推動監(jiān)管創(chuàng)新，大力推行“互聯(lián)網+監(jiān)管”，提高市場監(jiān)管智能化、精細化水平。
（五）堅持協(xié)同監(jiān)管。實現部門間資源共享、信息互通，探索推進更廣泛領域的跨部門跨行業(yè)聯(lián)合隨機抽查，健全失信約束和部門聯(lián)動監(jiān)管機制，完善風險管控體系。
三、工作重點和任務
（一）明確監(jiān)管事項和對象。嚴格按照法律法規(guī)和職能職責規(guī)定，結合權責清單，全面梳理部門職責范圍內的監(jiān)管事項，及時調整完善監(jiān)管事項目錄清單及檢查實施清單，逐條明確監(jiān)管部門、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施、設定依據、監(jiān)管結果、監(jiān)管層級等要素，納入湖南省“互聯(lián)網+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理并實施動態(tài)更新。全面梳理審批、備案事項，對取消審批、下放審批權、審批改備案的事項一并實行清單管理，明確監(jiān)管措施。加強審管有效銜接，做到監(jiān)管全覆蓋，確保“事有人管、責有人負”。(責任單位：市行政審批局、市市場監(jiān)管局牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：2021年底前）
（二）厘清監(jiān)管職責。根據監(jiān)管職責和監(jiān)管事項清單，依法對市場主體進行監(jiān)管，堅決糾正“以批代管”“不批不管”問題，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空。對實行相對集中行政許可權改革的審批事項和已取消行政審批但仍需監(jiān)管的事項，由行業(yè)主管部門（或原審批部門）負責事中事后監(jiān)管。對未實行相對集中行政許可權改革的審批事項，由審批主管部門履行事中事后監(jiān)管主體責任。對審批改為備案或實行承諾制辦理的事項，由行業(yè)主管部門（或原審批部門）根據備案及承諾內容，開展事中事后監(jiān)管，對虛假承諾或違背承諾內容的，依法撤銷備案并追究其相關責任。對審批權限下移的事項，同步調整監(jiān)管層級，確保審批監(jiān)管權責統(tǒng)一。對委托審批權的事項，依法履行委托手續(xù)，明晰相關責任，明確事中事后監(jiān)管措施。對沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領域，審批部門或行業(yè)主管部門可通過委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會同相關綜合執(zhí)法部門依法查處違法違規(guī)行為，相關綜合執(zhí)法部門要積極支持配合。（責任單位：市行政審批局、市市場監(jiān)管局牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
（三）合理制定監(jiān)管計劃。按照“計劃外無檢查”的原則，各級各部門要在每年年初統(tǒng)籌研究本部門年度監(jiān)管計劃，統(tǒng)一在湖南省市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺上建設、維護“一單兩庫”，科學合理制定抽查計劃、建立抽查任務、抽取檢查對象、錄入檢查結果。各級行政執(zhí)法機關應于每年1月31日前向本級市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議辦公室及優(yōu)化營商環(huán)境部門上報行政執(zhí)法檢查年度計劃。[責任單位：市市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議辦公室、市優(yōu)化營商環(huán)境協(xié)調事務中心（市優(yōu)化辦）牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：每年1月31日前]每月4日前，各部門應向本級優(yōu)化營商環(huán)境部門報告上月涉企行政執(zhí)法檢查開展情況和本月計劃（未開展無需報告）。本級優(yōu)化營商環(huán)境部門應每月匯總各行政執(zhí)法機關涉企行政執(zhí)法檢查情況，報本級政府。對計劃外的事項原則上不得隨意開展檢查，確需開展的，應對相關計劃內容予以調整，經本部門主要負責人同意后，報優(yōu)化營商環(huán)境部門備案。對涉及面廣、較為重大和復雜的監(jiān)管領域和監(jiān)管事項，主要責任部門要發(fā)揮牽頭作用，相關部門要協(xié)同協(xié)力、積極配合。[責任單位：市市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議辦公室、市優(yōu)化營商環(huán)境協(xié)調事務中心（市優(yōu)化辦）牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持]
（四）創(chuàng)新完善監(jiān)管方式
1.全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管。除特殊行業(yè)和重點領域、投訴舉報、轉辦交辦線索核查及案件查處外，原則上所有日常涉企行政執(zhí)法檢查事項都應當采取“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式。區(qū)分一般檢查事項和重點檢查事項，重點檢查事項抽查比例不設上限，抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序；一般檢查事項針對一般監(jiān)管領域，抽查比例應當根據監(jiān)管實際情況進行嚴格限制。進一步梳理完善全市隨機抽查事項清單，不斷完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管相關配套制度和工作機制。（責任單位：市市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議辦公室牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：2021年底前完成并形成長效機制）各級各部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管,原則上均應按照省人民政府有關要求統(tǒng)一使用湖南省市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺進行，抽查（檢查）結果實現統(tǒng)一歸集公示，堅決杜絕部門“信息孤島”。使用自身業(yè)務系統(tǒng)實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管的部門，應實現與省抽查平臺信息數據的有效對接，無法對接的應及時將抽查（檢查）結果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖南）記載在市場主體名下并對外公示。（責任單位：市市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議辦公室牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：2021年底）按照“進一次門，查多項事”的工作目標，整合相同或相近的監(jiān)管事項，科學確定參與部門，有效實施綜合監(jiān)管，將更多監(jiān)管事項納入跨部門聯(lián)合抽查范圍，推動部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作常態(tài)化，避免重復檢查、多頭檢查、隨意檢查、執(zhí)法擾民和過多的分散檢查。牽頭部門制定聯(lián)合抽查計劃任務時應與參與部門充分溝通，參與部門應在監(jiān)管職責內積極配合，有序安排時間和人員，確保部門聯(lián)合抽查監(jiān)管取得實效。（責任單位：市市場監(jiān)管局、市交通運輸局、市生態(tài)環(huán)境局、市農業(yè)農村局、市文旅廣體局牽頭，市衛(wèi)生健康委、市公安局、市應急局、市教育局、市商務局、市人力資源社會保障局、市自然資源規(guī)劃局、市住房城鄉(xiāng)建設局、市稅務局、市民政局、市水利局、市醫(yī)保局、市林業(yè)局、市煙草局、市郵政管理局、韶山海關、市消防救援支隊、市司法局、市經研金融辦等相關部門，各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
2.加強重點領域監(jiān)管。各級各部門應根據區(qū)域和行業(yè)特點，探索建立重點監(jiān)管清單，嚴控重點監(jiān)管事項數量，規(guī)范重點監(jiān)管程序、方法。根據市場主體風險等級,加大對重點監(jiān)管對象的檢查力度和頻次，對直接涉及公共安全、人民群眾生命健康、集資詐騙等涉眾型非法經營活動高發(fā)的特殊行業(yè)、重點領域、重要產品依法依規(guī)實行全覆蓋重點監(jiān)管。以縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會為責任單位，重點排查整治涉及食品安全、環(huán)境污染、安全生產的無證無照生產經營主體。（責任單位：市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
3.提升信用監(jiān)管效能。依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖南）、湖南省“互聯(lián)網+監(jiān)管”系統(tǒng)、“信用中國（湖南湘潭）”平臺，進一步完善涉企信息統(tǒng)一歸集共享機制，加強信用信息互聯(lián)互通和共享。各級各部門應將監(jiān)管中產生的行政許可、行政處罰、行政檢查（抽查）、聯(lián)合懲戒等信息及時記載在市場主體名下并對外公示，形成可查詢的信用信息。積極探索實行市場主體信用“黑名單”制度，強化跨行業(yè)、跨領域、跨部門失信聯(lián)合懲戒。（責任單位：市發(fā)改委、市市場監(jiān)管局牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）依法依規(guī)建立聯(lián)合懲戒措施清單，動態(tài)更新并向社會公開，加快實施一批重點懲戒措施。探索建立信用修復機制，完善失信市場主體信用修復服務。（責任單位：市發(fā)改委、市市場監(jiān)管局牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
4.推行信用分類分級監(jiān)管。根據市場主體生產經營活動風險程度和企業(yè)信用等級，綜合考量安全生產、質量安全、生態(tài)環(huán)保、守法履約、社會責任等因素，探索對除特殊重點領域外的市場主體分級分類，根據信用等級高低實施差異化監(jiān)管。對信用狀況好、風險小的市場主體，以自我管理為主、“雙隨機”抽查為輔，合理降低抽查比例和頻次；對信用狀況一般的市場主體，以實施“雙隨機”抽查為主要措施，執(zhí)行常規(guī)抽查比例和頻次，加強必要監(jiān)管；對存在失信行為、風險高的市場主體，增加抽查比例和頻次，采取網格化管理和“雙隨機”抽查相結合的辦法實施重點監(jiān)管，確保網格化管理全覆蓋、無死角。（責任單位：市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
5.深入推進“互聯(lián)網+監(jiān)管”。各級各部門應在牽頭部門的組織下做好湖南省“互聯(lián)網+監(jiān)管”系統(tǒng)推廣和應用，推動與本部門監(jiān)管信息平臺、信用信息系統(tǒng)的對接聯(lián)通，做好本部門相關信息的錄入和采集。進一步落實監(jiān)管數據匯聚工作主體責任制，按照監(jiān)管數據標準和數據實際產生頻率完成對監(jiān)管行為信息、監(jiān)管對象信息、執(zhí)法人員信息等各類監(jiān)管數據的采集，并實時推送至湖南省“互聯(lián)網+監(jiān)管”系統(tǒng)。按照“應錄盡錄”要求，及時匯聚監(jiān)管業(yè)務數據、政務服務平臺數據、社會公眾投訴舉報和信用信息等監(jiān)管數據。充分運用大數據等技術，加強對風險的跟蹤預警，進一步完善集在線預警、管控、懲戒、處置于一體的協(xié)同監(jiān)管體系。（責任單位：市行政審批局、市市場監(jiān)管局、市發(fā)改委牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：2021年底前完成并形成長效機制）
6.強化市場主體責任。建立健全市場主體首負責任制，促使市場主體在安全生產、質量管理、信用管理、營銷宣傳、售后服務、誠信納稅等方面加強自我監(jiān)督、履行法定義務。指導督促關系公眾健康和安全的企業(yè)建立完善內控和風險防范機制，實行專人負責，強化員工安全教育，加強內部安全檢查。規(guī)范企業(yè)信息披露，進一步加強年報公示，采取“自我聲明+信用管理”模式，推行信用承諾制度，鼓勵市場主體通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖南）、“信用中國（湖南湘潭）”平臺等自愿登記資質證照、市場經營、合同履約、社會公益等信用信息，并對信息真實性公開作出信用承諾，推動市場主體開展標準自我聲明和服務質量公開承諾。加快建立產品質量安全事故強制報告制度，切實保障公眾知情權。（責任單位：市市場監(jiān)管局、市發(fā)改委、市應急局、市稅務局牽頭；市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
7.發(fā)揮社會監(jiān)督作用。在食品、藥品、特種設備、環(huán)境保護、危險化學品、安全生產、養(yǎng)老等涉及人民生命財產安全、社會關注度高的領域，率先建立有獎舉報等制度，并逐步覆蓋到各領域，對舉報嚴重違法違規(guī)行為和重大風險隱患的有功人員按有關規(guī)定予以獎勵和嚴格保護。進一步優(yōu)化“12345”“12315”等政府部門投訴舉報平臺功能，暢通群眾監(jiān)督渠道，依法規(guī)范牟利性“打假”和索賠行為，強化輿論監(jiān)督，持續(xù)曝光典型案件，震懾違法行為。充分發(fā)揮鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、村（居）等基層組織作用，及時發(fā)現和處置市場主體違法行為，構筑全方位市場監(jiān)管新格局。（責任單位：市市場監(jiān)管局、市生態(tài)環(huán)境局、市應急局、市民政局、市衛(wèi)生健康委牽頭，市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
8.強化部門協(xié)同監(jiān)管機制。按照國務院“先照后證”改革要求，市場監(jiān)管部門與相關許可（審批、備案）部門要切實履行“雙告知”職責，加強證照管理信息互通，實現無證無照線索推送，及時反饋檢查結果，實現政府部門間市場主體信息的實時傳遞和無障礙交換，實現違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標準互通、處理結果互認，防止出現監(jiān)管真空。在法定職責的基礎上，打破條塊分割，打通準入、生產、流通、消費等環(huán)節(jié)，建立同級行政機關之間、上級與下級機關之間聯(lián)動響應、協(xié)作監(jiān)管和聯(lián)合獎懲機制。對同一市場主體的多項檢查任務，要結合實際按照“雙隨機、一公開”監(jiān)管要求，積極開展部門聯(lián)合抽查，提高執(zhí)法效能。（責任單位：市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
9.公開、公正、依法監(jiān)管。全面加強和規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法，嚴格落實行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定合法性審核制度，加強監(jiān)管執(zhí)法與司法的有效銜接。規(guī)范涉企行政檢查處罰行為，通過取消、整合、轉為非現場檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，減少對市場主體正常生產經營活動的干擾。合理確定裁量依據、范圍、種類和幅度，嚴格限定裁量權的行使。行政執(zhí)法中應當推廣運用說服教育、勸導示范、行政指導等非強制手段，增強“柔性執(zhí)法”效果，實現法律效果和社會效果的統(tǒng)一。對監(jiān)管中發(fā)現的違法違規(guī)問題，綜合運用行政強制、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機關處理等手段，依法實施懲處；對情節(jié)輕微、負面影響較小的苗頭性問題，在堅持依法行政的同時，主要采取約談、警告、責令改正等措施，及時予以糾正；對情節(jié)較重、造成嚴重不良后果的，依法予以停產停業(yè)、暫扣或吊銷相關證照，從嚴從重處罰；涉嫌犯罪的，及時移送司法機關處理。建立健全違法嚴懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機制。（責任單位：市司法局、市公安局、市市場監(jiān)管局牽頭，市生態(tài)環(huán)境局、市交通運輸局、市農業(yè)農村局、市文旅廣體局等部門、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
10.落實包容審慎監(jiān)管。按照鼓勵創(chuàng)新的原則，對新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，實行包容審慎監(jiān)管。針對不同性質、不同特點，分類制定和實行相應的監(jiān)管規(guī)則和標準，嚴禁簡單“一刀切”或放任不管。處理好鼓勵發(fā)展與執(zhí)法監(jiān)管的關系，對暫時缺乏監(jiān)管標準的，可設置一定的“觀察期”，及時引導或處置出現的問題；對潛在風險大、可能造成嚴重不良后果的，實施嚴格監(jiān)管；對非法經營的，堅決依法予以查處。各級各部門要結合監(jiān)管工作實際，研究推行輕微違法行為“首次免罰”機制，慎重采用強制措施，對企業(yè)審慎采取停產、限產措施，嚴格規(guī)范涉案財產處置的法律程序，加強合法性審核監(jiān)督，確保執(zhí)法決定合法，保護企業(yè)合法權益。（責任單位：市直機關各有關單位、各縣市區(qū)人民政府和園區(qū)管委會按職責分工負責；完成時限：長期堅持）
四、保障措施
（一）強化組織保障。各級各部門要統(tǒng)一思想認識，強化統(tǒng)籌協(xié)調，落實監(jiān)管責任，制定監(jiān)管計劃和任務，落實落細監(jiān)管措施，切實維護公平競爭秩序。要加強監(jiān)管能力建設，加快建設高素質、職業(yè)化、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍，繼續(xù)推進綜合行政執(zhí)法，減少執(zhí)法層級，實現執(zhí)法重心和力量同步下移，并切實保障基層經費和裝備投入。
（二）強化制度保障。按照“盡職照單免責、失職照單問責”的原則，根據監(jiān)管工作需要和經濟社會發(fā)展變化情況，建立“容錯糾錯”機制，對嚴格依據法律法規(guī)履行監(jiān)管職責、監(jiān)管對象確定存在問題的，結合動機態(tài)度、客觀條件、程序方法、問題性質、后果影響以及挽回損失程度等情況進行綜合分析，該免責的，依法依規(guī)免予追究相關責任。
（三）強化督查指導。各級各部門應進一步細化各項監(jiān)管指標和責任，按照上級主管部門及牽頭部門的統(tǒng)一安排和要求予以落實。各具體牽頭部門應會同市優(yōu)化營商環(huán)境協(xié)調事務中心（市優(yōu)化辦）、市政府督查室等部門單位切實加強督查指導，對落實到位、積極作為的典型予以通報表揚；對執(zhí)行不力、落實改革舉措“推、拖、繞”的，將依法依規(guī)追責問責。
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