為進(jìn)一步提升全市水行政執(zhí)法效能，持續(xù)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境，我局結(jié)合全市水利工作實(shí)際制定了《湘潭市水事違法“首違不罰”事項(xiàng)清單》（以下簡(jiǎn)稱《清單》），有關(guān)政策解讀如下：
一、制定的必要性
《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”。《水行政處罰實(shí)施辦法》（水利部令第55號(hào)）第十五條第二款規(guī)定“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予水行政處罰”。
2024年2月19日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2024〕5號(hào)），要求各級(jí)行政機(jī)關(guān)科學(xué)細(xì)化行政處罰法第三十三條規(guī)定的適用情形，制定不予、可以不予等處罰清單，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。2024年3月5日，水利部、司法部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于提升水行政執(zhí)法質(zhì)量和效能的指導(dǎo)意見》（水政法〔2024〕34號(hào)），要求強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督，全面推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，防止不作為亂作為，保障國家水安全。
為貫徹落實(shí)上述法律規(guī)定和文件精神，有必要調(diào)整制定《清單》，使處罰決定符合法理，讓水行政執(zhí)法既有力度又有溫度。
二、起草過程
2025年1月初，我局參照《湖南省水事違法“首違不罰”事項(xiàng)清單》，在參考婁底市等毗鄰市州水行政免罰清單的基礎(chǔ)上，深入開展調(diào)查研究，結(jié)合我市實(shí)際，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，嚴(yán)格按照同時(shí)符合“初次違法”“危害后果輕微”“及時(shí)改正”三個(gè)條件，從《湘潭市水行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》河道（湖）管理、水利工程管理等十類事項(xiàng)中，選取處罰依據(jù)中包含“可處”和“可以處”的違法事項(xiàng)，共計(jì)13項(xiàng)。其中，“未取得取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件擅自建設(shè)取水工程或者設(shè)施的”事項(xiàng)已在裁量權(quán)基準(zhǔn)中予以規(guī)定，另外，“拒不繳納、拖延繳納或者拖欠水資源費(fèi)的”和“拒不繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)的”兩項(xiàng)，不符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定的及時(shí)改正條件。“汛期違反防汛指揮部的規(guī)定或者指令的”與當(dāng)前防汛工作的實(shí)際不符，均予以刪除，最終形成8項(xiàng)事項(xiàng)。2月17日向局機(jī)關(guān)、直屬各部門（單位）、各縣市區(qū)水利局和韶山灌區(qū)工程管理局書面征求意見。經(jīng)修改完善后報(bào)請(qǐng)局務(wù)會(huì)議審議通過了《清單》（審議稿），并按照規(guī)范性文件制定程序報(bào)市司法局統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號(hào)和統(tǒng)一發(fā)布。
三、主要內(nèi)容
一是提出《清單》適用要求。在通知部分規(guī)定：水行政處罰機(jī)關(guān)適用《清單》對(duì)違法行為不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照行政處罰程序處理，在決定書中載明適用不予行政處罰的事實(shí)和理由，并對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育；水行政處罰機(jī)關(guān)對(duì)未列入《清單》，但符合免予處罰情形的違法行為，仍然可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)依法作出處理決定。二是明確《清單》主要事項(xiàng)。《清單》8項(xiàng)事項(xiàng)，涵蓋了《湘潭市水行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》十大類別中河道（湖）管理、水利工程管理、水資源管理、防汛抗旱管理、水土保持管理、水文管理六大類別，涉及水利領(lǐng)域主要執(zhí)法事項(xiàng)。三是作出《清單》中“初次違法”具體規(guī)定。在《清單》最后，以備注的形式對(duì)“初次違法”進(jìn)行了定義，即初次違法是指從違法行為實(shí)施之日起上溯兩年，沒有發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在水利領(lǐng)域內(nèi)存在違法行為的，認(rèn)定為“初次”；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算，便于執(zhí)法操作。
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