執(zhí)法支隊(duì)、各分局、機(jī)關(guān)各科室：
為在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域推行包容審慎監(jiān)管，引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)自覺守法，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用，不斷優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》、《環(huán)境行政處罰辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)政策文件的規(guī)定，按照市優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于對(duì)全市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境電視電話會(huì)議指出12個(gè)問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)的交辦函》（潭優(yōu)發(fā)〔2021〕5號(hào)）以及湘潭市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、湘潭市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境協(xié)調(diào)事務(wù)中心《關(guān)于制定輕微違法行為免罰清單促進(jìn)監(jiān)管更加規(guī)范的通知》（潭市監(jiān)發(fā)[2021]46號(hào)）的要求，現(xiàn)將《湘潭市生態(tài)環(huán)境部門輕微違法行為免罰清單》（試行，以下簡(jiǎn)稱《清單》）印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并就做好有關(guān)工作通知如下：
一、認(rèn)真做好《清單》組織實(shí)施工作
《清單》在總結(jié)我市工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，列舉了對(duì)違法排污當(dāng)事人輕微違法行為免予行政處罰的事項(xiàng)情形和例外情形規(guī)定，明確了免予行政處罰情形15項(xiàng)。請(qǐng)執(zhí)法支隊(duì)、各分局（以下簡(jiǎn)稱“各執(zhí)法單位”）要組織全體執(zhí)法人員認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握《清單》內(nèi)容，熟悉具體運(yùn)用條件，嚴(yán)格把握?qǐng)?zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)符合《清單》規(guī)定情形的違法行為，各執(zhí)法單位應(yīng)依法依程序作出免予行政處罰決定。各執(zhí)法單位在作出決定前，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，給予必要的指導(dǎo)和幫扶，教育、引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法，并做好相關(guān)記錄。對(duì)當(dāng)事人改正情況要依法及時(shí)進(jìn)行復(fù)查，確保違法行為整改到位；當(dāng)事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。
二、規(guī)范《清單》適用的程序性規(guī)定
（一）規(guī)范案件全過(guò)程記錄制度
根據(jù)《湘潭市生態(tài)環(huán)境局行政執(zhí)法全過(guò)程記錄制度》有關(guān)規(guī)定，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)或者當(dāng)事人提出違法行為符合《清單》規(guī)定情形的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對(duì)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度進(jìn)行全面調(diào)查，使用執(zhí)法文書記錄行政執(zhí)法行為的各個(gè)環(huán)節(jié)和各項(xiàng)活動(dòng)，并對(duì)調(diào)查取證過(guò)程進(jìn)行全過(guò)程音像記錄。同時(shí)，應(yīng)做好相關(guān)記錄和文書的整理歸檔工作。
（二）規(guī)范案件辦理程序
執(zhí)法單位經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)符合《清單》規(guī)定的免予處罰情形的，先由執(zhí)法部門、違法企業(yè)所在分局、違法行為所屬業(yè)務(wù)科室共同審查是否屬于“首次違法”，再由辦案人員提出處理建議，報(bào)市局法制宣教科法制審核并組織集體審議后作出決定，集體審議過(guò)程應(yīng)予以記錄。案件辦理過(guò)程應(yīng)當(dāng)符合《湘潭市生態(tài)環(huán)境局行政處罰程序規(guī)定（試行）》等有關(guān)行政處罰程序的制度規(guī)定。作出免予行政處罰決定的案件，應(yīng)當(dāng)在案卷中附具理由和證據(jù)材料。
（三）規(guī)范案件執(zhí)法公示制度
各執(zhí)法單位應(yīng)當(dāng)按照《湘潭市生態(tài)環(huán)境局行政執(zhí)法公示制度》規(guī)定，對(duì)執(zhí)法過(guò)程中下達(dá)的行政命令和免于行政處罰決定應(yīng)及時(shí)在網(wǎng)站進(jìn)行公開。
三、強(qiáng)化《清單》落實(shí)和監(jiān)督檢查工作
各執(zhí)法單位要切實(shí)提高政治站位，進(jìn)一步增強(qiáng)法治思維和程序意識(shí)，加大對(duì)《清單》實(shí)施情況的組織調(diào)度和監(jiān)督檢查力度，確保《清單》的全面貫徹落實(shí)。市局將把《清單》的貫徹落實(shí)情況作為執(zhí)法監(jiān)督的重要內(nèi)容，對(duì)不嚴(yán)格、不依法落實(shí)本通知要求及《清單》內(nèi)容的，及時(shí)督促整改并定期通報(bào)。
四、其他說(shuō)明事項(xiàng)
1、《清單》中的“以下”、“以內(nèi)”均包含本數(shù)。
2、《清單》中的“首次違法”是指首次生態(tài)環(huán)境違法行為，不區(qū)分類別。執(zhí)法單位已對(duì)該企業(yè)的環(huán)境違法行為提出整改要求，但該企業(yè)未按要求整改或又有新的環(huán)境違法行為的，不應(yīng)認(rèn)定“首次違法”。
3、《清單》中的“改正違法行為”包括停止違法行為和在規(guī)定時(shí)限內(nèi)整改到位。
4、免于行政處罰的違法行為，應(yīng)同時(shí)符合《清單》中對(duì)該行為所要求的“免于行政處罰的情節(jié)”。
本通知由湘潭市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)解釋。
本通知印發(fā)實(shí)施后，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》、省生態(tài)環(huán)境廳印發(fā)的《湖南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》在我市同時(shí)執(zhí)行。
本通知未規(guī)定事宜或?qū)嵤┖笠蛏霞?jí)法律、法規(guī)、規(guī)章及政策調(diào)整導(dǎo)致本通知規(guī)定與上級(jí)規(guī)定不一致的,適用上級(jí)規(guī)定。
本通知自印發(fā)之日起施行。已立案但尚未作出行政處罰決定的環(huán)境違法案件可以適用本《清單》。
湘潭市生態(tài)環(huán)境局
2021年7月2日
湘潭市生態(tài)環(huán)境局不予行政處罰的輕微違法行為目錄清單（試行）
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序號(hào) |
類別 |
違法行為 |
違反條款 |
不予處罰的情節(jié)（應(yīng)同時(shí)滿足） |
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1 |
未批先建 |
建設(shè)單位未依法備案建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)登記表 |
《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第二十二條第四款 國(guó)家對(duì)環(huán)境影響登記表實(shí)行備案管理。 |
建設(shè)單位未依法備案建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)登記表，經(jīng)責(zé)令改正后 5個(gè)工作日內(nèi)改正違法行為，沒(méi)有造成危害后果，5個(gè)工作日內(nèi)完成登記，沒(méi)有造成危害后果且屬于首次違法。 |
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2 |
未批先建 |
建設(shè)單位項(xiàng)目未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán) 境影響報(bào)告書、報(bào)告表，或者建 設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、報(bào)告表 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開工建設(shè) |
《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第二十五條 建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境 影響評(píng)價(jià)文件未依法經(jīng)審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，建設(shè) 單位不得開工建設(shè)。 |
（1 屬于應(yīng)當(dāng)報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)項(xiàng)目報(bào)告表的（表面處理類等涉重金屬污染項(xiàng)目除外）； （2）經(jīng)發(fā)現(xiàn)后主動(dòng)實(shí)施關(guān)停或者實(shí)施停止建設(shè)、停止生產(chǎn)、拆除涉案設(shè)備或者恢復(fù)原狀等措施，沒(méi)有造成危害后果且屬于首次 違法的； （3）在規(guī)定期限內(nèi)取得環(huán)境影響審查批復(fù)，沒(méi)有造成危害后果且屬于首次違法。 |
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3 |
未驗(yàn)先投 |
建設(shè)單位未依法向社會(huì)公開環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 |
《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第十七條第三款 除按照國(guó)家規(guī)定需要保密的情形外，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。 |
經(jīng)責(zé)令改正后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)積極改正違法行為，且屬于首次違法的。 |
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4 |
未驗(yàn)先投 |
環(huán)境保護(hù)設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收 不合格，建設(shè)項(xiàng)目即投入生產(chǎn)或 者使用 |
《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第十九條第一款 編制環(huán)境影響報(bào) 告書、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目，其配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施經(jīng) 驗(yàn)收合格，方可投入生產(chǎn)或者使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的， 不得投入生產(chǎn)或者使用。 |
（1）建設(shè)項(xiàng)目正式投入生產(chǎn)或者使用時(shí)間未超過(guò)半年 ； （2）建設(shè)單位已按相關(guān)要求建設(shè)完成污染防治設(shè)施并正常運(yùn)行。 （3）經(jīng)責(zé)令改正后 5 個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收工作或主動(dòng)實(shí)施關(guān)停、恢復(fù)原狀等措施；承諾在規(guī)定期限內(nèi)通過(guò)環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收，沒(méi)有造成危害后果且屬于首次違法。 |
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5 |
水污染超標(biāo) |
超過(guò)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排放水污染物 |
《中華人民共和國(guó)水污染防治法》第十條 排放水污染物，不得超 過(guò)國(guó)家或者地方規(guī)定的水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和重點(diǎn)水污染物排放總量 控制指標(biāo)。 |
1） 立即停止違法排放污染物的行為； 2） 除一類污染物外的其他污染物排放濃度超過(guò)規(guī)定的排放閥濃度限值0.3倍以下 （3）沒(méi)有造成危害后果且近一年內(nèi)沒(méi)有同類違法行為。 |
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6 |
水污染防治 |
不按照規(guī)定制定水污染事故的應(yīng)急方案 |
《中華人民共和國(guó)水污染防治法》第七十七條第一款 可能發(fā)生水 污染事故的企業(yè)事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)水污染事故的應(yīng)急方案， 做好應(yīng)急準(zhǔn)備，并定期進(jìn)行演練。 |
經(jīng)責(zé)令改正后 5 個(gè)工作日內(nèi)改正違法行為，沒(méi)有造成危害后果且 屬于首次違法。 |
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7 |
大氣污染超標(biāo) |
超過(guò)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排放大氣污染物 |
《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第十八條 企業(yè)事業(yè)單位和其 他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者建設(shè)對(duì)大氣環(huán)境有影響的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行環(huán)境影 響評(píng)價(jià)、公開環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件；向大氣排放污染物的，應(yīng)當(dāng)符合 大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，遵守重點(diǎn)大氣污染物排放總量控制要求。 |
1）立即停止違法排放污染物的行為；（2）超標(biāo)排污的倍數(shù)在0.3倍以內(nèi)；（3）不含生態(tài)環(huán)境部公布的《有毒有害大氣污染物名錄》中的大氣污染物；（4）沒(méi)有造成危害后果且近一年內(nèi)沒(méi)有同類違法行為。 |
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8 |
大氣污染防治 |
產(chǎn)生含揮發(fā)性有機(jī)物廢氣的生產(chǎn) 和服務(wù)活動(dòng)，未在密閉空間或者設(shè)備中進(jìn)行 |
《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第四十五條 產(chǎn)生含揮發(fā)性有 機(jī)物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在密閉空間或者設(shè)備中進(jìn)行，并 按照規(guī)定安裝、使用污染防治設(shè)施；無(wú)法密閉的，應(yīng)當(dāng)采取措施減 少?gòu)U氣排放。 |
1）已按相關(guān)要求安裝污染防治設(shè)施，并保證正常運(yùn)行； （2）在當(dāng)日改正違法行為，沒(méi)有造成危害后果且近一年內(nèi)沒(méi)有 同類違法行為。 |
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9 |
大氣污染防治 |
對(duì)不能密閉的易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料，未設(shè)置不低于堆放物高度嚴(yán)密圍擋，或者未采取有效措施防治揚(yáng)塵污染的 |
《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第七十二條第一款貯存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料應(yīng)當(dāng)密閉；不能密閉的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置不低于堆放物高度的嚴(yán)密圍擋，并采取有效覆蓋措施防治揚(yáng)塵污染。 |
（1） 物料堆放面積在50平方米及以下； （2） 經(jīng)發(fā)現(xiàn)后在3個(gè)工作日內(nèi)整改到位； （3） 未造成環(huán)境污染，且屬于首次違法。 |
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10 |
固廢污染防治 |
未按照規(guī)定設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志 |
《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》第七十七條 對(duì)危險(xiǎn) 廢物的容器和包裝物以及收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物 的設(shè)施、場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志。 |
（1）已設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志但不符合規(guī)定的，在責(zé)令改正期限內(nèi)完成整改，且屬于首次違法。（2）危險(xiǎn)廢物管理、貯存不規(guī)范，所涉及危險(xiǎn)廢物量不足10千克，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查指出后立即改正的。 |
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11 |
固廢污染防治 |
未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃或者申報(bào)危險(xiǎn)廢物有關(guān)資料 |
《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》第七十八條第一款、第二款 產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的單位，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃；建立危險(xiǎn)廢物管理臺(tái)賬，如實(shí)記錄有關(guān)信息，并通過(guò)國(guó)家危險(xiǎn)廢物信息管理系統(tǒng)向所在地生態(tài)環(huán)境主管部門申報(bào)危險(xiǎn)廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等有關(guān)資料。前款所稱危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括減少危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量和降低危險(xiǎn)廢物危害性的措施以及危險(xiǎn)廢物貯存、利用、處置措施。危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)報(bào)產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的單位所在地生態(tài)環(huán)境主管部門備 |
經(jīng)責(zé)令改正后 3 個(gè)工作日內(nèi)改正違法行為，且屬于首次違法。 |
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12 |
固廢污染防治 |
未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定填寫、運(yùn)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單 |
《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十二條第一款 轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定填寫、運(yùn)行危險(xiǎn)廢物電子或者紙質(zhì)轉(zhuǎn)移聯(lián)單。 |
在責(zé)令改正期限內(nèi)改正違法行為，沒(méi)有造成危害后果且屬于首次違法。 |
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13 |
固廢污染防治 |
未制定危險(xiǎn)廢物意外事故防范措施和應(yīng)急預(yù)案 |
《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十五條 產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的單位，應(yīng)當(dāng)依法制定意外事故的防范措施和應(yīng)急預(yù)案，并向所在地生態(tài)環(huán)境主管部門和其他負(fù)有固體廢物污染環(huán)境防治監(jiān)督管理職責(zé)的部門備案；生態(tài)環(huán)境主管部門和其他負(fù)有固體廢物污染環(huán)境防治監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢查。 |
（1）經(jīng)責(zé)令改正后 3 個(gè)工作日內(nèi)改正違法行為， （2）未造成危害后果； （3）屬于首次違法。 |
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14 |
信息公開管理 |
未按規(guī)定將突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒?o:p> |
《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》第十三條 企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)主管部門的規(guī)定，在開展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查的基礎(chǔ)上制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，并按照分類分級(jí)管理的原則，報(bào)縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)主管部門備案 |
（1）已按規(guī)范制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案；2）經(jīng)責(zé)令改正后 3 個(gè)工作日內(nèi)改正違法行為 （3）屬于首次違法。 |
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15 |
信息公開管理 |
未按規(guī)定開展突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急培訓(xùn)，如實(shí)記錄培訓(xùn)情況 |
《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》第十九條 企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)將突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急培訓(xùn)納入單位工作計(jì)劃，對(duì)從業(yè)人員定期進(jìn)行突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急知識(shí)和技能培訓(xùn)，并建立培訓(xùn)檔案，如實(shí)記錄培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員等信息。 |
（1）已按規(guī)范制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案并備案； （2）經(jīng)責(zé)令改正后 3 個(gè)工作日內(nèi)改正違法行為，且屬于首次違法。 |
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備注： |
一、存在下列情形之一的，視為沒(méi)有造成危害后果：（1）環(huán)境違法行為未產(chǎn)生、排放污染物；（2）排放污染物的違法行為，持續(xù)時(shí)間短、污染小且及時(shí)整改；（3）未造成重大環(huán)境影響或者社會(huì)影響。 二、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、飲用水源保護(hù)區(qū)等生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)發(fā)生的環(huán)境違法行為不適用依法可不予處罰的相關(guān)規(guī)定。 三、“改正違法行為”應(yīng)結(jié)合生態(tài)環(huán)境主管部門下發(fā)的責(zé)令改正違法行為決定書進(jìn)行認(rèn)定。 |
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